2026年期货从业资格之《期货法律法规》练习试题含答案详解（考试直接用）.docVIP

2026年期货从业资格之《期货法律法规》练习试题含答案详解（考试直接用）

一、单选题（每题2分，共30分）

1.期货公司应当按照（）的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。

A.审慎经营

B.风险最小化

C.利润最大化

D.效益最大化

2.期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）的罚款。

A.1万元以上10万元以下

B.2000元以上1万元以下

C.5000元以上5万元以下

D.1万元以上5万元以下

3.期货公司应当按照（）的原则，制定并有效执行资产管理业务风险管理制度，加强对资产管理业务的风险识别、评估、监测和控制。

A.公平、公正、公开

B.审慎经营

C.客户利益至上

D.风险收益匹配

4.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。

A.每周

B.每月

C.每季度

D.每年

5.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户（）进行验证。

A.资金

B.持仓

C.委托

D.A和B

6.期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行（）。

A.统一结算

B.统一风险