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2026年证券从业资格考试《证券发行》模拟题

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券发行的表述中，正确的是（）。

A.证券发行是指发行人向不特定对象发行的证券行为

B.证券发行分为首次发行和再次发行两种类型

C.证券发行必须经过中国证监会的批准

D.证券发行只能通过公募方式进行

2.在证券发行过程中，承销商的主要职责不包括（）。

A.帮助发行人制定发行方案

B.进行市场宣传和推广

C.保管发行人的募集资金

D.评估发行人的信用风险

3.下列关于股票发行的表述中，错误的是（）。

A.股票发行可以分为有偿增资和无偿增资两种方式

B.股票发行必须符合《公司法》的规定

C.股票发行的价格由发行人自行决定

D.股票发行需要经过证券交易所的审核

4.在债券发行过程中，发行人需要向投资者披露的重要文件不包括（）。

A.债券募集说明书

B.债券信用评级报告

C.发行人的财务报表

D.发行人的股权结构图

5.下列关于证券发行定价的表述中，正确的是（）。

A.证券发行定价主要考虑发行人的盈利能力

B.证券发行定价主要考虑市场供求关系

C.证券发行定价主要考虑发行人的风