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2026年湘财券商招聘笔试测试题及答案

一、填空题（每题2分，共20分）

1.______是证券公司经营的核心业务，主要包括证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、资产管理等业务。

2.证券公司的______是指公司依照有关法律、法规和规定，在规定的业务范围内，通过为客户提供证券交易、登记、存管、结算等服务而获取收益的业务活动。

3.______是指证券公司通过自己的资金进行证券买卖，以获取利润的业务活动。

4.______是指证券公司接受客户的委托，代理客户买卖证券的业务活动。

5.______是指证券公司依照法定条件和程序，对发行人的发行文件和发行过程进行审查，并向投资者发表意见，以帮助投资者做出投资决策的业务活动。

6.中国证监会是______的最高监督机构。

7.证券公司内部控制制度的核心是______。

8.证券公司风险管理的主要内容包括市场风险、信用风险、操作风险和______。

9.证券公司合规经营的基本原则是______。

10.证券公司业务创新的基本原则是______。

二、判断题（每题2分，共20分）

1.证券公司可以从事证券承销与保荐业务。（√）

2.证券公司自营业务的风险主要由客户承担。（×）

3.证券公司经纪业务的主要收入来源是佣金。（√）

4.证券公司保荐业务的核心是发行人的财务状况。（×）

5.中国证监会是证券公司的最高管