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2026年证券投资顾问资格证考试冲刺押题

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共70小题，每小题1分，共70分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项字母填在答题卡相应位置。）

1.证券投资顾问业务活动，应当遵循的原则不包括：

A.客户利益至上原则

B.公开、公平、公正原则

C.合规经营原则

D.自我发展优先原则

2.下列关于证券投资顾问的禁止行为的说法，错误的是：

A.不得对证券投资建议的成功率或收益做出任何承诺

B.可以与客户约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

C.不得代客户进行证券交易

D.不得通过广告、宣传等方式，明示或暗示保证收益

3.客户适当性管理的核心在于：

A.客户档案的建立

B.客户风险承受能力的评估和匹配

C.投资顾问服务费用的收取

D.客户投诉的处理

4.下列不属于客户风险承受能力评估中常用的问卷类型的是：

A.基于财务状况的问卷

B.基于投资经验的问卷

C.基于投资偏好的问卷

D.基于道德观念的问卷

5.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当了解客户的：

A.证券账户信息