证券资格考试(一般业务)《金融市场基础知识》备考策略精析.docxVIP

证券资格考试《金融市场基础知识》(一般业务)梳理重点

一、金融市场概述

1.金融市场的定义与作用

定义：是实现金融资产交易和金融信息流动的场所或机制。

作用：

促进资金融通

提高资金使用效率

分散和转移风险

提供价格发现机制

实现经济调节功能

2.金融市场的分类

按发行流通状况：

一级市场（发行市场）：新发行证券的交易市场。

二级市场（流通市场）：已发行证券的交易市场。

按交割方式：

现货市场：立即交割的市场。

期货市场：未来某一时间交割的市场。

按交易工具性质：

货币市场：交易期限短（一年以内）的债务工具市场。

资本市场：交易期限长（一年以上）的债务工具和股权工具市场。

按有无固定场所：

场内市场（交易所）：指有固定场所、有组织、集中进行证券交易的市场。

场外市场：指没有固定场所、通过经纪人进行证券交易的市场。

按交易方式和形态：

集合竞价：在规定时间内所有的交易指令一起集中处理。

连续竞价：交易系统不断处理买卖指令，形成连续的成交价格。

3.我国的多层次资本市场

主板：为大中型核准制上市公司提供融资平台。

中小板：为成长型中小企业提供融资平台。

创业板（二板）：为创新型中小企业提供融资平台。

新三板：为特定层级的非公众公司提供挂牌转让平台。

区域性股权市场（四板）：为实体企业和创业提供展示、挂牌、融资、转让、toJson的地方性股权交易市场。