银行员工涉赌涉贷风险排查管理制度.docx

银行员工涉赌涉贷风险排查管理制度

第一章总则

第一条目的与依据

为深入贯彻落实国家关于金融风险防控的决策部署，严厉打击银行员工涉赌、涉贷违法违规行为，切实防范操作风险、道德风险和声誉风险，保障银行资产安全与稳健运行，依据《中华人民共和国商业银行法》《银行业金融机构从业人员职业操守和行为准则》以及监管部门关于员工行为管理的相关规定，结合本行实际，制定本制度。

第二条适用范围

本制度适用于与本行签订劳动合同的所有在岗员工（含正式员工、劳务派遣人员、试用期内员工）。退休人员若被发现在职期间存在涉赌涉贷问题且未解决的，参照本制度追溯处理。驻外人员、外包关键岗位人员参照本制度执行管理要求。

第三条