2026年证券从业《证券法律法规》冲刺押题试卷.docxVIP

2026年证券从业《证券法律法规》冲刺押题试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本题型共60题，每题1分，共60分。每题有1个正确答案，请选择相应的选项字母填入答题卡相应位置。）

1.根据《证券法》，在中国境内设立证券公司，其注册资本最低限额为人民币（）元。

A.5000万

B.1亿

C.5亿

D.10亿

2.证券公司可以从事的业务中，不包括（）。

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.商业银行业务

3.下列关于证券公司治理结构的表述中，错误的是（）。

A.证券公司应当建立健全公司治理机制，防范利益冲突。

B.董事会对公司的经营管理全面负责。

C.监事会负责检查公司财务，对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督。

D.经理层对董事会负责，执行董事会的决议。

4.投资者通过互联网等销售渠道购买证券产品，属于（）。

A.柜台销售

B.网上销售

C.场外交易

D.以上都不是

5.证券公司办理经纪业务，不得在证券交易场所内或者场所外，以任何形式公开宣传证券投资咨询意见或者投资建议，下列行为中不属于此禁止范围的