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依法执业情况自查报告

一、引言

为全面贯彻落实国家相关法律法规及行业监管要求，切实规范本单位执业行为，保障服务质量，维护当事人合法权益，树立良好行业形象，本单位近期组织了一次全面、深入的依法执业情况自查工作。本次自查以国家现行法律法规、部门规章及行业规范为依据，结合本单位实际运营状况，旨在发现问题、分析原因、落实整改，确保执业活动的合法性、合规性与规范性。现将自查情况报告如下：

二、自查范围与方法

本次自查范围涵盖本单位自上一次检查以来所有执业活动，包括但不限于执业资质、执业行为规范、内部管理制度建设与执行、风险防范机制等方面。自查方法主要包括：查阅执业档案、合同文本、财务凭证等相关资料；组织各部门负责人及骨干人员进行座谈与个别访谈；对照相关法律法规及内部制度进行逐条梳理与核查；对典型案例进行重点剖析。

三、依法执业基本情况

（一）执业资质与许可情况

本单位持有有效的执业许可证，证照齐全，按时完成年度检验及相关备案手续。执业范围严格限定在许可范围内，未发现超范围执业现象。核心执业人员均具备相应的执业资格，且在有效期内，人员资质档案管理规范。

（二）执业行为规范情况

1.遵守执业规则与职业道德：本单位始终强调执业人员需严格遵守行业执业规则和职业道德基本准则，在执业过程中坚持客观、公正、独立的原则，未发现有违反职业道德、损害行业声誉的行为。

2.业务承接与合同管理：在业务承