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2026年证券投顾基础单套备真题解析试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项的字母填在答题卡相应位置。）

1.证券投资顾问业务的管理部门是（）。

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.证券交易所

D.中国期货业协会

2.下列关于证券投资顾问的说法中，正确的是（）。

A.证券投资顾问可以向客户承诺收益

B.证券投资顾问可以代理客户进行证券交易

C.证券投资顾问的服务对象仅限于机构投资者

D.证券投资顾问的根本目标是为客户争取最低的交易佣金

3.根据《证券投资顾问业务管理办法》，证券投资顾问向客户提供投资建议，应当以（）为依据。

A.证券投资顾问的业绩表现

B.证券投资顾问的知名度

C.客户的风险承受能力评估结果

D.证券投资顾问的推荐佣金

4.下列行为中，不属于证券投资顾问禁止行为的是（）。

A.诱导客户进行不必要的证券交易

B.对证券投资有重大影响的信息进行适当的披露

C.依据客户的风险承受能力评估结果，推荐适当的证券产品

D.与