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证券投资顾问业务试题带答案

单项选择题（每题2分，共20分）

1.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据不包括（）。

A.证券研究报告

B.基于证券研究报告形成的投资分析意见

C.理论模型

D.内幕信息

2.下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，错误的是（）。

A.财务顾问主要为企业融资及相关企业改制、并购、资产重组等活动提供方案设计、交易估值、提出专业意见等专业服务

B.投资顾问主要面向普通投资者，提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务

C.证券投资顾问业务与财务顾问业务的服务对象相同

D.证券承销保荐业务的主要环节包括尽职调查、保荐、承销等

3.客户的下列信息中，属于定量信息的是（）。

A.预期目标

B.收入与支出

C.投资偏好

D.风险特征

4.下列不属于现金流量表中现金的是（）。

A.活期存款

B.定期存款

C.股票投资

D.现金等价物

5.下列关于资产负债表的表述中，正确的是（）。

A.反映一定时期内财务状况的报表

B.反映资产和负债的变动情况

C.反映企业某一特定日期财务状况的报表

D.反映企业某一特定日期经营成果的报表

6.通常，可积累的财产达到巅峰，要逐步降低投资风险的时期属于家庭生命周期中的（）阶段。

A.家庭成熟期