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证券市场基本法律法规试题带答案

一、单项选择题（每题2分，共20分）

1.下列关于证券公司设立的条件，说法错误的是（）。

A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

B.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元

C.有符合本法规定的注册资本

D.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格即可，无需其他条件

2.证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义单独立户管理。

A.证券公司

B.商业银行

C.证券登记结算机构

D.证券交易所

3.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经（）批准。

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.证券交易所

D.证券登记结算机构

4.下列不属于证券自营业务禁止行为的是（）。

A.内幕交易

B.操纵市场

C.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

D.客户资产管理

5.证券公司应当自领取营业执照之日起（）内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。

A.10日

B.15日

C.20日

D.30日

6.证券交易内幕信息的知情人不包括（）。

A.发行人的董事、监事、高级管理人员

B.持有公司5%以上股份的股东及其董事、