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2026年证券从业资格试卷八十四

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司内部控制制度的说法，错误的是（）。

A.证券公司应建立健全内部控制制度，以防范和化解风险。

B.内部控制制度应涵盖公司治理、风险管理、业务操作等各个方面。

C.内部控制制度的制定和执行应由公司董事会负责监督。

D.内部控制制度的建立可以完全依赖外部审计机构的建议。

2.证券公司为客户提供的融资融券服务中，以下哪项不属于其业务范围？（）

A.融资业务

B.融券业务

C.证券做市业务

D.证券承销与保荐业务

3.根据我国《证券法》，证券公司从事证券自营业务时，其自营规模不得超过其净资本的（）。

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

4.证券公司为客户提供的资产管理服务中，以下哪项不属于其业务范围？（）

A.系列化资产管理计划

B.集合资产管理计划

C.专项资产管理计划

D.证券承销与保荐业务

5.证券公司从事证券承销与保荐业务时，其保荐代表人应当具备的条件不包括（）。

A.具有证券从业资格

B.具有三年以上证券业务经验

C.熟悉证券市场规则和业务流程

D.具有中