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2026年证券投资顾问业务能力新版考试真题卷(含答案)

一、单项选择题（本类题共40小题，每小题0.5分，共20分。每小题备选答案中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分）

1.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。下列选项中，不属于投资建议合理依据的是（）。

A.证券研究报告

B.基于证券分析师个人主观臆断的猜测

C.基于宏观经济数据、行业分析数据

D.基于上市公司基本面数据

2.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）进行考核。

A.服务客户数量

B.服务客户的资产规模

C.执业行为合规性

D.推荐股票的短期涨幅

3.在宏观经济分析中，当国内生产总值（GDP）持续、稳定、高速增长时，证券市场将呈现（）。

A.价格下跌

B.价格平稳

C.价格上涨

D.价格因高通胀而下跌

4.某公司发行可转换债券，面值为1000元，转换价格为20元，当前该债券的市场价格为1200元，对应的标的股票市场价格为22元。则该可转换债券的转换升水比率为（）。

A.9.09%

B.10.00%

C.8.33%

D.20.00%

5.在技术分析理论中，波浪理论认为一个完整的上升周期包含（）个浪。

A.5

B.8

C.3

D.13

6.下列关于资本资产定价模型（CAPM）中贝塔系数（β）的说