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2026年银行业反洗钱合规知识掌握程度测试题

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、选择题（请将正确选项字母填入括号内）

1.根据中国的《反洗钱法》，以下哪个机构负有反洗钱监管职责？

A.中国人民银行

B.中国银保监会

C.中国证监会

D.以上都是

2.金融行动特别工作组（FATF）是哪个国际组织的下设机构？

A.联合国

B.国际货币基金组织（IMF）

C.世界银行

D.八国集团（G8）

3.金融机构在进行客户身份识别时，对于已知或应知的客户身份可疑情形，应当采取的措施是？

A.继续按照常规程序进行识别

B.提高尽职调查的标准和强度

C.简化身份识别流程以加快业务办理

D.暂停业务办理直至获得更高层批准

4.下列哪项不属于《反洗钱法》规定的金融机构反洗钱义务？

A.建立客户身份识别制度

B.开展反洗钱宣传和培训

C.保存客户身份资料和交易记录

D.直接代为客户保管客户资金

5.根据规定，金融机构客户身份资料自业务关系结束之日起，应当保存多久？

A.2年

B.5年

C.10年

D.15年

6.金融机构提交可疑交易报