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2026年CFA考试LevelI模拟试卷及答案

大型资管公司ApexCapital的资深分析师Liam负责覆盖科技板块，最近准备覆盖新锐半导体公司NovaLogic，NovaLogic的CFO是Liam的大学校友，上周NovaLogic邀请Liam作为行业专家参加公司的闭门投资者调研，会后NovaLogic给所有参会专家赠送了价值1200美元的最新款旗舰平板电脑，用于后续行业研究参考，Liam认为平板电脑是用于工作的合理工具，且公司现有礼品政策只要求披露超过1000美元的礼品，Liam登记披露后就收下了礼品。根据CFA协会的职业行为标准，以下哪种说法正确？

A.Liam的行为符合标准，因为已经按照公司要求披露了礼品

B.Liam违反了利益冲突披露标准，没有披露礼品的价值超过公司阈值

C.Liam违反了独立客观性标准，因为礼品价值超过了合理的非礼金馈赠范畴

D.只要公司允许收下就不违反CFA的标准

对冲基金经理Mia管理一只中型美股多空基金，最近她通过对公司财报的拆解和供应商的草根调研，发现某上市零售公司的同店销售增速远低于公司披露的指引，她在自己的私人社交账号上发布了看空该公司的观点，同时提前在基金账户建了10%仓位的空头，随后她将这份研究报告发给了自己的所有客户，客户可以在报告发布后24小时内下单交易。根据CFA标准，Mia的行为哪项正确？

A.Mia违反了公平交易标