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2026年江海证券笔试题及答案

一、填空题（每题2分，共20分）

1.________是证券公司经营的核心业务。

2.证券公司的主要职能包括________、________和________。

3.证券市场的“三公”原则是指________、________、________。

4.证券公司设立必须具备的条件之一是注册资本不得少于________万元。

5.证券公司的主要风险包括市场风险、信用风险、操作风险和________。

6.证券公司内部控制制度的核心是________。

7.证券公司合规管理的目的是________。

8.证券公司业务流程管理的主要内容包括________、________和________。

9.证券公司客户服务的主要内容包括________、________和________。

10.证券公司人力资源管理的主要内容包括________、________和________。

二、判断题（每题2分，共20分）

1.证券公司可以从事证券承销、证券经纪和证券自营业务。（）

2.证券公司设立必须经过中国证监会的批准。（）

3.证券公司的主要业务风险不包括操作风险。（）

4.证券公司内部控制制度的核心是风险管理。（）

5.证券公司合规管理的目的是确保业务合规。（）

6.证券公司业务流程管理的主要内容包括流程设计、流程执