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2026年证券投顾业务基础试卷押题精选

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.证券投资咨询业务管理办法规定，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是（）。

A.利益优先原则

B.客户利益优先原则

C.收入最大化原则

D.公平公正原则

2.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当根据了解的客户情况，遵循的风险管理要求是（）。

A.确保客户投资收益最大化

B.将风险控制在客户可承受范围内

C.优先考虑证券公司收益

D.客户投资损失在一定比例内

3.下列关于证券投资顾问业务描述正确的是（）。

A.证券投资顾问可以代客户作出投资决策

B.证券投资顾问业务属于证券经纪业务的一种

C.投资建议的发布应当事先经过所在机构审核

D.客户可以委托证券投资顾问全权操作其账户

4.根据《证券投资顾问业务规范》，证券投资顾问在与客户沟通前，应当了解的客户信息不包括（）。

A.客户的年龄和财务状况

B.客户的职业和风险承受能力

C.客户的投资经验和投资偏好

D.客户的亲属投资情况

5.证券投资顾问向客户提