2026年证券从业资格《发布证券研究报告业务》真题考试真题考试真题.docxVIP

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2026年证券从业资格《发布证券研究报告业务》真题考试真题考试真题

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（以下各小题只有一个正确答案，请将正确答案选项字母填入括号内）

1.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循的原则不包括：

A.客户利益优先原则

B.公平原则

C.公开原则

D.审慎原则

2.下列关于证券研究报告发布流程控制的表述，错误的是：

A.应当建立报告发布流程管理制度

B.研究报告发布前，应当经过合规部门审核

C.禁止未经审核直接发布研究报告

D.可以由研究员自行决定是否进行内部审核

3.证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全内部信息隔离墙管理制度，下列做法中，符合规定的是：

A.研究部门可以随意接触销售部门的客户信息

B.研究部门在撰写报告前可以接触投资银行部门的未公开信息

C.应当对不同业务部门、不同研究员之间接触的信息进行严格区分和管理

D.内部信息隔离制度可以由部门负责人自行决定执行范围

4.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，涉及证券投资建议的，下列说法正确的是：

A.可以直接向特定客户口头提供投资建议