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2026年证券从业资格《证券公司内部控制》练习题

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（以下各小题只有一个正确答案，请将正确选项的代表字母填在题干后面的括号内）

1.证券公司内部控制的目标不包括以下哪一项？A.提高经营效率B.确保信息真实完整C.追求最大利润D.维护资产安全

2.根据内部控制基本原则，证券公司内部控制的建立应当体现什么特点？A.单一控制B.健全、合理、制衡C.高度集中D.灵活变动

3.以下哪个机构对证券公司内部控制制度的建设和执行情况进行监督检查？A.证券交易所B.证券业协会C.中国证监会D.中国人民银行

4.证券公司董事会应当对公司的什么事项承担最终责任？A.日常经营管理B.内部控制制度的建立和完善C.所有业务决策D.员工招聘与培训

5.证券公司内部控制的“信息与沟通”要素主要强调什么？A.内部控制制度的制定B.内部控制信息的收集、处理和传递C.内部控制效果的评估D.内部控制缺陷的整改

6.客户交易结算资金必须存放在哪个机构的专用存款账户中？A.证券公司B.证券登记结算公司C.中国证监会D.商业银行

7.证券公司经纪业务内部控制中，对客户身份进行识别和