2026年特许金融分析师LevelⅠ道德与职业行为标准考试热点考点模拟刷题卷.docxVIP

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一、单选题

（共60题，每题0.5分。每题的备选项中，只有1个最符合题意）

某CFA持证人王先生在研究报告中引用了某券商的研究数据，但未注明出处。根据CFA协会《职业道德准则》中“专业精神”的相关要求，王先生的行为主要违反了哪项准则？（）

A.资本市场诚信

B.对雇主的责任

C.专业精神——引用他人成果须注明出处

D.利益冲突披露

投资经理李某在未获得客户书面授权的情况下，将客户账户中的闲置资金临时拆借给其所在公司用于短期周转，次日归还。李某的行为（）。

A.若未造成损失，则不构成违规

B.违反了“对客户的责任”中关于“忠诚、谨慎和care”的要求

C.只要事后向客户说明即可

D.属于正常的资金管理行为

关于CFA协会《职业道德准则》中“对客户的义务”所包含的内容，下列说法最准确的是（）。

A.仅包括“忠诚、谨慎和care”和“公平交易”

B.包括“忠诚、谨慎和care”“公平交易”“交易适用性”“业绩披露”和“保密性”

C.仅包括“交易适用性”和“业绩披露”

D.包括“忠诚、谨慎和care”“公平交易”“交易适用性”和“投资分析与建议”

某分析师在公开场合谈论其客户（一家上市公司）尚未公布的重大并购重组信息。该分析师的行为违反了哪项准则？（）

A.专业精神——不当行为

B.对客户的责任——保密性

C.资本市场诚信——重大非公