2026年基金合规风控基础单套备考试卷专项训练解析.docxVIP

2026年基金合规风控基础单套备考试卷专项训练解析

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（每题只有一个正确答案，请将正确选项的字母填入括号内）

1.根据我国《证券投资基金法》，基金行业的监管机构是？

A.中国证券业协会

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.中国证券投资基金业协会

2.基金管理人、托管人应当建立健全的合规风控体系，其核心目标是？

A.最大化基金收益

B.保障基金资产安全，防范合规风险

C.提升市场竞争力

D.降低运营成本

3.下列哪项行为不属于我国《证券投资基金法》规定的基金管理人禁止的行为？

A.运用基金财产进行内幕交易

B.运用基金财产进行市场操纵

C.将基金财产用于向他人提供担保

D.在基金合同约定的投资范围内，根据基金资产配置需要，投资于其他基金

4.合规风险管理的基本流程中，首先环节是？

A.风险控制与整改

B.风险监督与报告

C.风险识别与评估

D.内部控制与审计

5.基金信息披露的“准确性”原则要求信息披露内容必须？

A.与基金实际情况完全一致，不得夸大或缩小

B.简明易懂，避免使用专业术语