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2026年投资顾问专业能力初级笔试模拟题

一、单选题（共10题，每题2分，合计20分）

1.中国证监会发布的《证券投资顾问业务暂行规定》适用于哪种业务模式？

A.证券公司为客户提供投资建议并直接代理交易

B.证券投资顾问仅提供投资分析报告供客户参考

C.证券投资顾问通过软件系统向客户推送投资组合建议

D.证券公司员工利用职务便利为客户提供内幕信息指导

2.根据《证券公司投资顾问业务管理办法》，投资顾问向客户提供投资建议时，必须确保客户已签署什么文件？

A.《风险揭示书》

B.《授权委托书》

C.《利益冲突披露书》

D.《客户身份证明文件》

3.某客户的风险承受能力为“稳健型”，以下哪种理财产品最适合推荐？

A.股票型基金

B.纯债型基金

C.期货交易

D.贵金属实物投资

4.在编制投资组合时，以下哪种方法最能体现“分散化”原则？

A.将80%资金投入单一行业龙头股

B.将资金平均分配至10个不同行业的股票

C.仅投资客户熟悉的几只股票

D.全部资金投入货币市场基金

5.中国A股市场的主板与创业板的主要区别是什么？

A.主板上市门槛更高，创业板更注重成长性

B.主板交易时间更长，创业板允许T+0交易

C.主板主要服务大型企业，创业板鼓励科技创新

D.主板实行注册制，创业板采用核准制

6.