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2026年证券从业资格机考真题练习

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司内部控制制度的表述，错误的是（）。

A.证券公司应建立健全内部控制制度，以防范和化解风险。

B.内部控制制度应涵盖证券公司所有业务环节和部门。

C.内部控制制度的制定应遵循合规性、全面性、审慎性原则。

D.内部控制制度的执行应由董事会直接监督，无需管理层参与。

2.证券公司为客户提供的融资融券服务中，以下哪项不属于其业务范围？（）

A.融资融券合同的签订与执行。

B.融资融券账户的设立与管理。

C.融资融券风险的控制与评估。

D.股票的买卖操作与交易执行。

3.下列关于证券公司风险管理体系的表述，正确的是（）。

A.风险管理体系应仅关注市场风险，无需考虑信用风险和操作风险。

B.风险管理体系的建立应独立于公司的业务部门，以确保客观性。

C.风险管理体系的评估应定期进行，至少每年一次。

D.风险管理体系的执行结果无需向监管机构报告。

4.证券公司从事资产管理业务时，以下哪项行为违反了相关法规？（）

A.向客户承诺保本保息。

B.严格遵守投资限制和比例要求。

C.定期向客户披露资产配置情况。

D.独