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2026证券投顾基础单套备培训试卷精选

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本部分共60题，每题0.5分，共30分。每题只有一个正确选项，多选、错选、漏选均不得分。）

1.证券投资顾问业务是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，为客户提供证券投资咨询服务，并代为执行客户证券投资指令的业务活动。上述定义中的“证券投资咨询服务”不包括以下哪项？

A.证券基本分析与投资组合建议

B.证券投资决策咨询

C.证券交易路径规划

D.客户证券账户管理

2.证券投资顾问向客户提供投资建议，不得对某一证券或证券组合进行预测，下列关于禁止行为的具体表述，错误的是？

A.不得运用分析方法和工具，对证券的价值、前景进行预测

B.不得违规承诺收益或者保证最低收益

C.不得向客户提供投资建议，但可以为特定客户设计投资方案

D.不得与客户约定投资收益，但可以约定投资损失分担

3.《证券投资顾问业务管理办法》规定，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当确保投资顾问人员具备从事证券投资顾问业务的能力。投资顾问人员具备相应能力的主要判断依据是？

A.拥有相关专业的学历背景

B.通过证券从业人员资格考试

C.接