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2026证券投资顾问业务知识测试卷精选

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（以下各题选项中只有一项符合题意，请将正确选项的代表字母填入括号内）

1.证券投资顾问向客户提供投资建议，不得与证券公司、证券登记结算机构、证券交易场所、基金管理公司、期货公司、基金托管机构等机构或人员存在（），不得私下接受客户委托代客户买卖证券。

A.利益冲突

B.利益输送

C.关联关系

D.竞争关系

2.根据中国证券监督管理委员会的规定，证券投资顾问执业登记申请人应当具有证券从业资格，且最近（）年未受到监管机构的行政处罚，或者受到行政处罚但已满（）年的，方可申请执业注册。

A.2；3

B.3；2

C.2；2

D.3；3

3.投资者适当性管理中，对风险承受能力评估结果为“保守型”的投资者，证券投资顾问在提供投资建议时，应当重点推荐（）。

A.高风险等级的金融产品

B.中等风险等级的金融产品

C.低风险等级的金融产品

D.不推荐特定风险等级的金融产品

4.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当了解客户的（）、投资经验、投资目标、风险承受能力等，并评估其投资建议与客户的风险承受能力是否匹配。

A.财务状