2026年证券从业《证券发行与承销》专项训练试题汇编.docxVIP

2026年证券从业《证券发行与承销》专项训练试题汇编

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.根据我国《证券法》，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经（）批准。

A.中国证券监督管理委员会

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.发行人的董事会

2.下列关于证券发行注册制的表述中，正确的是（）。

A.发行审核主要由发行人自行负责，注册机构进行形式审查

B.发行审核机构有权决定是否准予注册

C.注册制的核心是强调发行人的持续信息披露义务

D.注册制取代了发行人的任何责任

3.上市公司发行新股，其最近三个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币（）元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据。

A.1000万

B.5000万

C.1亿

D.5亿

4.发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市，其最近一期末净资产不低于人民币（）元，不存在未弥补亏损。

A.2000万

B.3000万

C.5000万

D.1亿

5.保荐机构负责证券发行的主承销商，应当在发行过程中对发行人的（）进行尽职调查、