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2026年证券从业合规与风险管理考试试题及答案

单项选择题（共20题，每题1分，共20分。每题只有一个正确答案）

1.根据2025年修订发布的《证券期货经营机构合规管理办法》，证券公司总部合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的人员占比不得低于合规部门总人数的（）。

A.三分之一

B.二分之一

C.三分之二

D.四分之三

【答案】C

【解析】2025年修订的《证券期货经营机构合规管理办法》明确要求，证券公司总部合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等相关领域工作经历的人员占比不得低于合规部门总人数的三分之二，强化合规队伍专业资质要求。

2.全面注册制深化阶段，证券公司投行部门在开展首次公开发行股票保荐业务时，应当对发行人信息披露的（）承担保荐责任，其中合规部门需对保荐业务内核程序的合规性进行全程监督。

A.真实性、准确性、完整性

B.真实性、准确性、完整性、及时性

C.真实性、准确性、完整性、及时性、公平性

D.真实性、准确性、完整性、及时性、公平性、可比性

【答案】C

【解析】2026年适用的全面注册制配套规则明确，保荐机构对发行人信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担保荐责任，合规部门需对内核、辅导等关键环节的合规性进行监督。

3.根据2025年修订的《证券公司流动性风险管理指引》，证