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2026年证券从业资格《发布证券研究报告业务》模拟试卷及答案卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.根据规定，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循（）原则。

A.勤勉尽责

B.利益冲突优先

C.收入最大化

D.客户利益至上

2.证券公司、证券投资咨询机构从事发布证券研究报告业务，应当建立健全（）制度。

A.财务核算

B.业务流程

C.内部控制

D.人事管理

3.发布证券研究报告业务负责人通常由（）担任。

A.公司总经理

B.财务总监

C.研究部门负责人

D.风险管理部负责人

4.证券从业人员在发布证券研究报告过程中，因履行职责而知悉发行人未公开重大信息，其行为规范主要包括（）。

A.不得利用该信息为本人或他人谋取利益

B.应当按照规定及时向所在机构报告

C.可在报告发布后立即告知身边亲友

D.无需特别处理，按正常流程撰写报告

5.证券研究报告标题应当（）。

A.简洁明了，能够概括报告核心观点

B.突出市场热点，吸引客户眼球