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2026年证券从业资格考试科目一模拟试题

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.证券市场的基本功能不包括（）。

A.资本聚集功能

B.价格发现功能

C.风险分散功能

D.直接融资功能

2.中国证券监督管理委员会的职责不包括（）。

A.制定证券市场发展规划

B.监督管理证券期货经营机构

C.审批证券发行申请

D.保管投资者证券账户

3.证券公司设立登记为一般合伙企业的，其合伙人承担的责任形式为（）。

A.无限连带责任

B.有限责任

C.股权责任

D.保证责任

4.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司经营证券资产管理业务的，其净资本不得低于人民币（）元。

A.5000万

B.1亿

C.2亿

D.5亿

5.证券公司从业人员在离职后（）内，不得从事与其原任职机构相竞争的业务。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

6.发行人向不特定对象公开发行证券，依法应当由（）承销。

A.证券公司

B.中国证监会