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金融行业投资顾问资产配置及风险管理KPI考核表

工号

姓名

年龄

部门

岗位名称

入职日期

试用期

预转正日期

考勤记录

□全勤□病假()天□事假()天□迟到早退()次□旷工()天

资产配置能力（30%）

30%

资产配置合理性

评估投资组合中各类资产的配置比例是否符合客户风险偏好和投资目标。

资产配置能力（30%）

30%

资产配置调整频率

根据市场变化和客户需求，调整投资组合的频率。

资产配置能力（30%）

30%

资产配置收益贡献

评估投资组合的年度收益是否超过市场平均水平。

资产配置能力（30%）

30%

资产配置风险控制

评估投资组合的风险控制措施是否有效。

资产配置能力（30%）

30%

资产配置方案创新

评估提出的资产配置方案是否具有创新性。

风险管理能力（25%）

25%

风险识别能力

评估对市场风险、信用风险等潜在风险的识别能力。

风险管理能力（25%）

25%

风险评估能力

评估对风险程度的评估准确性。

风险管理能力（25%）

25%

风险应对措施

评估风险应对措施的有效性和执行情况。

风险管理能力（25%）

25%

风险预警机制

评估风险预警机制的有效性和及时性。

风险管理能力（25%）

25%

风险控制效果

评估风险控制措施的实际效果。

客户服务能力（20%）

20%