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2026年证券投资顾问考试预测模拟题库

一、单项选择题（共15题，每题1分）

1.根据《证券投资顾问业务管理办法》，证券投资顾问不得为客户提供的投资建议内容不包括以下哪项？

A.证券研究报告中的分析意见

B.客户的风险承受能力评估结果

C.客户的持仓情况及调整建议

D.非公开的上市公司内幕信息

2.某投资者风险承受能力为“稳健型”，证券投资顾问为其推荐了一款预期年化收益率为8%、波动较大的混合型基金。根据《证券投资顾问业务规范》，以下哪项操作符合规定？

A.先向客户解释风险，但未提供替代方案

B.建议客户分批买入，分散风险

C.提醒客户该产品可能不适用于其风险偏好

D.直接推荐该产品，因业绩较好

3.某上市公司公告拟进行重大资产重组，证券投资顾问在未核实信息的情况下，向客户宣传“该股票即将暴涨”。根据《证券投资顾问业务规范》，该顾问可能面临以下哪种处罚？

A.警告并罚款10万元

B.暂停6个月执业资格

C.撤销证券投资顾问资格

D.仅需向客户道歉

4.某投资者通过证券投资顾问购买了某股票，后因市场下跌亏损。该投资者投诉证券投资顾问未充分揭示风险。根据《证券法》，以下哪项是证券投资顾问的免责情形？

A.已向客户说明市场风险

B.客户签署了风险揭示书

C.亏损属于正常市场波动

D.投资建议与市场走势