证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集试卷及答案.docxVIP

证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集试卷及答案

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（共50题，每题1分，共50分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求）

1.根据《中华人民共和国证券法》，公开发行公司债券，累计债券余额不超过公司净资产的（）。

A.百分之三十

B.百分之四十

C.百分之五十

D.百分之六十

2.证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的（）。

A.管理费

B.手续费

C.保证金

D.利息

3.证券公司变更公司章程中的重要条款，应当经（）批准。

A.股东大会

B.董事会

C.监事会

D.中国证监会

4.证券公司从事证券经纪业务，应当置备统一制定的（）。

A.客户资料

B.交易记录

C.《委托协议书》

D.风险说明书

5.证券公司的从业人员在证券交易活动中，发生虚假陈述、内幕交易等行为，给投资者造成损失的，其（）应当承担赔偿责任。

A.所在证券公司

B.个人

C.所在部门和证券公司连带

D.中国证监会

6.证券公司从事证券自营业务，持有的权益类证