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2026年证券投资顾问考试模拟卷及答案

一、单项选择题（共10题，每题1分，共10分）

1.证券投资顾问在提供投资建议时，应当遵循的核心原则是（）。

A.高收益优先

B.客户利益优先

C.风险控制优先

D.市场短期波动优先

2.根据中国证监会《证券投资顾问业务管理办法》，证券投资顾问不得提供的业务行为是（）。

A.分析证券市场趋势

B.制定投资计划

C.直接代理客户买卖证券

D.提供投资风险提示

3.下列关于证券投资顾问服务的表述，错误的是（）。

A.应当以客户的风险承受能力为核心

B.可通过互联网等非现场方式提供服务

C.必须以收取佣金为目的

D.应当建立客户适当性管理机制

4.证券投资顾问在服务过程中，若发现客户投资行为可能存在违法违规风险，应当（）。

A.视情况不予提醒

B.立即停止服务

C.向客户解释并建议规避风险

D.直接代为操作规避

5.以下不属于证券投资顾问业务禁止行为的是（）。

A.诱导客户提供虚假信息

B.以个人名义收取服务费

C.为客户预测短期股价涨跌

D.提供独立的市场分析

6.客户的风险承受能力评估结果的有效期一般不超过（）。

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.12个月

7.证券投资顾问向客户提供投资建议时，应当基于（）。

A.