正版证券从业资格证券自营业务专项题库(备考资料).docVIP

正版证券从业资格证券自营业务专项题库(备考资料)

考试时长：120分钟

满分：100分

一、单项选择题：30题，每题1分，共30分。

1.证券自营业务的投资决策机制不包括

A./集中决策

B./分级授权

C./独立决策

D./风险控制

2.证券自营业务的禁止行为不包括

A./利用内幕信息交易

B./操纵市场

C./超比例投资

D./分散投资

3.证券自营业务的合规管理主体是

A./证券交易所

B./证券登记结算公司

C./证券公司

D./中国证监会

4.证券自营业务的规模控制指标是

A./净资产规模

B./资本充足率

C./自营业务规模

D./负债比率

5.证券自营业务的收益主要来源于

A./利息收入

B./手续费收入

C./投资收益

D./融资收益

6.证券自营业务的内部控制机制不包括

A./投资决策系统

B./风险管理系统

C./资金管理系统

D./客户交易系统

7.证券自营业务的报告制度不包括

A./日报制度

B./周报制度

C./月报制度

D./年报制度

8.证券自营业务的监控指标不包括

A./自营业务规模

B./自营投资比例

C./自营收益率

D./客户交易量

9.证券自营业务的资金来源不包括

A./自有资金

B./客户资金

C./银行借款

D./股东借款

10.证券自营业务的禁止投资对象不包括

A./上市公司股票

B./国债

C./证券投资基金