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202证券投资顾问从业考试标准模拟试题解析

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（以下各题每题只有一个正确答案，请将正确答案选项字母填入括号内）

1.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当以（）为根本出发点。

A.客户的潜在收益最大化

B.证券投资顾问自身的业绩考核

C.维护客户利益，符合客户需求

D.优先满足机构投资者的要求

2.根据《证券法》，下列关于证券投资顾问业务的表述，正确的是（）。

A.证券投资顾问可以代客户做出投资决策并代为操作账户

B.证券投资顾问向客户提供投资建议，不得与客户约定利益分成或者承诺收益

C.证券投资顾问可以接受客户的全权委托，选择投资标的并决定投资金额

D.证券投资顾问的服务对象仅限于证券公司客户

3.下列关于证券公司适当性管理规定的表述，错误的是（）。

A.证券公司提供投资建议前，应当了解客户的身份、财产状况、投资经验、投资目的、风险承受能力等

B.证券公司应当建立投资建议书管理制度，规范投资建议书的制作、审核、交付等环节

C.证券投资顾问向特定客户群体提供证券投资咨询服务，可以不进行风险揭示

D.证券公司应当建立客户适当性匹配原则，将适当的产品或者服务提