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证券机构管理办法

第一章总则

第一条为规范证券机构经营行为，加强对证券行业的监督管理，保护投资者合法权益，维护证券市场公开公平公正秩序，促进证券行业长期健康发展，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《证券公司监督管理条例》《证券投资咨询业务管理暂行办法》等法律法规，制定本办法。

第二条本办法所称证券机构，包括经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准设立的证券公司、证券投资咨询机构、证券资产管理专业机构、证券金融服务机构，以及经核准从事证券相关业务的其他专业服务机构，其设立、运营、监督管理适用本办法。

第三条证券机构开展业务应当遵循持牌经营、合规优先、风险可控、诚实信用、投资者保护的基本原则，不得损害国家利益、社会公共利益和投资者合法权益。未经中国证监会批准，任何单位和个人不得设立证券机构、不得变相从事证券业务。

第四条中国证监会及其派出机构依法对证券机构及其分支机构、业务活动、从业人员实施全流程监督管理；中国证券业协会、证券交易所、证券登记结算机构等自律组织依照法律法规和自律规则对证券机构实施自律管理。

第二章机构设立、变更与终止

第五条设立证券机构应当符合法律法规规定的准入条件，经中国证监会批准取得证券业务许可证后方可开展经营：

（一）设立从事证券经纪、证券投资咨询、与证券交易投资活动相关财务顾问业务的证券公司，注册资本最低限额为人民币50