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202证券投资顾问从业资格标准试题解析

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.证券投资顾问业务是指证券公司或其子公司接受客户委托，按照约定，为客户提供（）等证券投资咨询服务。

A.资产管理

B.证券交易

C.投资建议

D.融资融券

2.《证券投资顾问业务管理办法》规定，证券公司、证券咨询机构从事证券投资顾问业务，不得与（）进行利益分成或者约定收益。

A.客户

B.指定的交易场所

C.交易软件提供商

D.证券投资顾问

3.下列关于证券投资顾问适当性管理的说法中，错误的是（）。

A.证券投资顾问在提供投资建议前，应当了解客户的财务状况、投资经验、投资目标、风险承受能力等

B.风险承受能力评估结果应作为制定投资建议的重要依据

C.不得向风险承受能力最低级的客户提供不符合适当性要求的投资建议

D.适当性匹配原则仅适用于首次提供服务的客户

4.客户风险承受能力评估结果通常以（）的形式向客户明确告知。

A.评估报告

B.风险等级提示

C.问卷分数

D.评估流程图

5.证券投资顾问向客户提供投资建议，不得（）。