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2026年证券投顾业务基础单套备考试冲刺卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（以下各题选项中只有一项符合题目要求，请将正确选项的字母填入括号内）

1.证券投资咨询业务，是指证券公司、证券投资咨询机构及其人员，遵循（）原则，为证券投资者提供证券投资相关建议、分析、预测或者评价等服务的活动。

A.公开、公平、公正

B.客户利益至上

C.实事求是、诚实守信

D.收入优先

2.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有（）基础。

A.丰富的投资经验

B.合格的资质认证

C.客户的信任

D.一定的资金实力

3.下列关于证券投资顾问执业资格的表述，正确的是（）。

A.只能通过国家统一考试取得

B.可以通过证券公司内部评定获得

C.取得资格后无需持续学习

D.只限于在持有该资格的证券公司执业

4.投资者适当性管理中，对风险承受能力评估结果为“保守型”的投资者，证券投资顾问推荐的证券产品风险等级不得高于（）。

A.R1

B.R2

C.R3

D.R4

5.证券投资顾问在提供投资建议前，应当了解投资者的（）等信息。

A.证券账户信息

B