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2026年证券从业资格考试试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

科目一

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分）

1.根据《证券法》，下列属于公开发行证券的是？

A.向特定投资者发行股票

B.向累计超过200人的不特定对象发行债券

C.公司股东转让其持有的股份

D.企业内部员工认购公司债券

2.证券公司设立分公司，应当经谁批准？

A.公司所在地中国证监会派出机构

B.中国证券业协会

C.公司董事会

D.工商行政管理机关

3.下列人员中，不属于《证券法》规定的证券公司高级管理人员的是？

A.总经理

B.财务负责人

C.合规负责人

D.风险控制专员

4.投资者持有上市公司已发行股份达到一定比例时，应当进行权益披露，该比例是？

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

5.证券公司从事证券承销业务，应当采取方式？

A.代销

B.包销

C.自营

D.代销或包销

6.根据《证券投资基金法》，基金管理人应当向基金份额持有人披露的重大事项不包括？

A.基金财产运用报告

B.基金托管报告

C.基金管理人变更

D.基金份额持有人大会决议

7.下列行为