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2026年香港特别行政区证券从业资格考试基础科目练习题

一、单项选择题（本大题共10小题，每小题2分，共20分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项的字母填在题后的括号内）

1.根据香港《证券及期货条例》，证券从业人员的首要职业道德要求是（）。

A.优先获取客户利益最大化，即使违反监管规定

B.在提供投资建议时，必须确保所有信息来源合法合规

C.允许在未披露的情况下持有与客户交易相冲突的证券

D.限制向客户推荐高风险产品的数量以降低投诉率

解析：香港证监会《证券从业人员行为守则》第3.1条明确规定，从业人员必须以客户利益为先，但前提是所有行为必须符合《条例》及守则要求。选项A错误在于违反监管规定；选项C违反了利益冲突披露原则；选项D与守则第3.3条（禁止不当行为）相悖。正确答案B体现了合规优先的核心要求。

2.香港投资者购买美国公司股票，主要通过哪种证券交易机制实现（）。

A.直接通过美国交易所的场外交易市场进行询价交易

B.通过香港中央结算公司进行的证券借贷机制

C.经香港证监会批准的合格境外机构投资者（QFII）计划

D.通过美国存托凭证（ADR）在香港联合交易所交易

解析：香港投资者投资美国股票主要通过ADR机制，如在美国存托公司（ADC）注册后在香港联合交易所主板上市。选