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2026年基金销售人员合规销售培训试卷(含答案)

一、单项选择题（本大题共10小题，每小题2分，共20分。在每小题列出的四个选项中，只有一项是最符合题目要求的。请将正确选项的字母填在题后的括号内。）

1.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，基金销售机构在开展基金销售业务时，应当遵循的核心原则是（）。

A.最大利益原则

B.适当性原则

C.公开透明原则

D.高收益优先原则

2.基金销售机构对销售人员开展合规培训时，以下哪项内容不属于《基金销售从业人员合规行为准则》的必备培训模块？（）

A.基金销售行为规范

B.客户信息保护要求

C.基金营销宣传材料制作规范

D.上市公司基本财务指标分析

3.当基金投资者在持有基金期间提出转换基金申请时，基金销售机构应当履行的首要义务是（）。

A.立即办理转换手续

B.重新进行风险承受能力评估

C.告知转换费率

D.推荐其他同类基金产品

4.《关于规范基金销售行为加强基金销售监管的意见》中强调的“双录”制度，主要针对的是基金销售过程中的（）。

A.客户身份识别环节

B.产品风险揭示环节

C.销售费用披露环节

D.投资者适当性匹配环节

5.基金销售机构在向风险承受能力等级为C4（进取型）的投资者推荐混合型基金时，