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2026年证券从业资格培训试卷

考试时间：120分钟?总分：100分?年级/班级：2026年证券从业资格培训

一、选择题

1.证券市场的基本功能不包括以下哪一项？

A.价格发现

B.资源配置

C.风险分散

D.信息传递

2.以下哪种金融工具属于货币市场工具？

A.股票

B.债券

C.货币市场基金

D.普通存款

3.证券公司开展资产管理业务时，必须遵循的原则不包括？

A.客户利益优先

B.公开透明

C.自我约束

D.无偿使用

4.以下哪项不属于证券交易的基本原则？

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.自由原则

5.证券公司为客户提供的融资融券服务中，以下哪项是禁止行为？

A.提供市场信息

B.提供投资建议

C.代理客户交易

D.收取佣金

6.以下哪种情况下，投资者可以要求证券公司返还已缴纳的保证金？

A.证券公司破产

B.投资者破产

C.证券公司违规操作

D.保证金不足

7.证券市场的监管机构是？

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.中国银保监会

D.国家外汇管理局

8.以下哪种金融工具的发行和交易不需要经过中国证监会的批准？

A.股票

B.债券

C.基金

D.银行存款

9.证券公司开展自营业务时，必须遵循的原则不包括？

A.风险控制

B.内部监督

C.自我约束

D.无