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证券业投资顾问投资决策与客户资金配置绩效评估表

姓名部门岗位日期___________

项目

分数

考核内容与标准

考核结果

自评分

考核分

考核指标

占比

权重

等次

分数

核心业绩（30%）

30%

根据投资决策的准确性和时效性进行评分，正确决策占比越高，得分越高。

15

核心业绩（30%）

30%

根据客户资产配置的科学性、风险匹配度及收益预期进行评分，配置合理性越高，得分越高。

15

核心业绩（30%）

30%

根据实际投资收益与预期收益的对比进行评分，收益越高，得分越高。

10

核心业绩（30%）

30%

根据投资组合的风险评估与管理措施进行评分，风险控制能力越强，得分越高。

10

核心业绩（30%）

30%

根据投资决策的及时性进行评分，时效性越高，得分越高。

5

客户满意度（25%）

25%

根据客户反馈的满意度进行评分，满意度越高，得分越高。

15

客户满意度（25%）

25%

根据客户咨询的响应速度进行评分，响应速度越快，得分越高。

10

客户满意度（25%）

25%

根据客户投诉的处理及时率进行评分，处理及时率越高，得分越高。

10

客户满意度（25%）

25%

根据客户信任度的提升情况进行评分，信任度提升越高，得分越高。