2025-2026年证券从业资格考试金融市场监管与自律模拟试题.docxVIP

2025-2026年证券从业资格考试金融市场监管与自律模拟试题

一、单选题（本大题共10小题，每小题2分，共20分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项的字母填在题后的括号内）

1.根据《证券法》规定，证券监督管理机构对证券市场实施监督管理时，可以采取的措施不包括（）

A.查询当事人和与涉嫌证券违法行为有关的单位和个人账户

B.暂停或者限制特定证券的转让

C.对可能被转移、隐匿或者毁损的证券和非法持有的证券，予以冻结

D.直接对涉嫌违法的证券公司进行破产清算

【答案】D

【解析】根据《证券法》第一百八十条，证券监督管理机构在监督管理证券市场时，可以查询当事人和与涉嫌证券违法行为有关的单位和个人账户，暂停或者限制特定证券的转让，对可能被转移、隐匿或者毁损的证券和非法持有的证券，予以冻结。破产清算属于法院的司法程序，不属于证券监督管理机构的直接监管措施。选项A、B、C均属于法定监管措施，选项D不属于，故正确答案为D。

2.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务时，应当遵守的规定不包括（）

A.对客户的信用风险进行评估，不得向不符合条件的客户提供服务

B.从事融资融券业务的人员必须具备相应的从业资格

C.融资融券业务的客户资产必须与自有资产严格分离

D.可以将客户的信用证券账户