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2026年证券经纪人《基础知识》模拟卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券经纪业务是指证券公司接受客户委托，在证券交易市场上代理客户买卖证券的业务，其主要收入来源是（）。

A.佣金

B.利息

C.利润

D.手续费

2.证券公司从事证券经纪业务，必须具备的条件不包括（）。

A.具有证券从业资格的从业人员

B.具有健全的内部控制制度

C.具有足够的资本金

D.具有完善的客户服务系统

3.客户在证券交易中，可以通过哪种方式委托证券公司买卖证券？（）

A.电话委托

B.网上委托

C.传真委托

D.以上都是

4.证券公司为客户提供的投资咨询服务，不包括（）。

A.证券市场行情分析

B.证券投资组合建议

C.证券交易操作指导

D.证券公司自身证券的买卖推荐

5.证券公司从事证券经纪业务，应当遵循的原则不包括（）。

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.自主原则

6.证券公司为客户开立证券账户，应当向客户出示（）。

A.证券账户开户协议

B.证券交易委托协议

C.证券投资咨询服务协议

D.证券公司营业执照

7.证券公