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券商执业资格考试题库

一、单项选择题（总共20题，每题1分）

1.证券公司从事资产管理业务，其注册资本最低限额为人民币（）元。

A.5000万

B.1亿

C.5亿

D.10亿

2.证券公司为客户提供的融资融券服务中，融资利率和融券费率由（）决定。

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券公司

D.中国证券业协会

3.证券公司内部控制制度中，对业务流程的监控主要通过（）来实现。

A.风险评估

B.内部审计

C.业务操作规范

D.技术系统监控

4.证券公司从事证券自营业务，其自营业务的规模不得超过其净资本的（）。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

5.证券公司从事投资银行业务，其承销的证券发行规模不得超过其净资本的（）。

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

6.证券公司从事资产管理业务，其客户资产的管理规模不得超过其净资本的（）。

A.200%

B.300%

C.400%

D.500%

7.证券公司从事证券承销与保荐业务，其保荐代表人数量不得少于（）人。

A.10

B.20