2026年合规管理案例解析与风险控制培训试卷及答案.docx

2026年合规管理案例解析与风险控制培训试卷及答案

第一部分：单项选择题（共15题，每题1.5分，共22.5分）

1.在合规管理体系建设中，被视为“第一道防线”的业务部门，其核心职责是（）。

A.独立进行合规审计和监控

B.制定全公司的合规政策和制度

C.在日常经营中主动识别、评估和管控本领域的合规风险

D.对重大合规违规事件进行最终裁决

2.根据《中央企业合规管理办法》及国际通用的合规原则，合规管理的首要目标是（）。

A.最大化企业利润

B.确保企业经营活动全面符合外部法律法规、监管规定、行业准则和企业章程

C.完全消除企业经营中的所有风险

D.提升企业在股市中的估值

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