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专业服务公司供应商人员调整风险控制方案

本方案适用于专业服务公司在项目执行、日常运营或供应商内部组织变化时，处理供应商关键人员进退场、替换与职责交接。通过核验、审批、交接和复查，保障服务连续、客户信息安全及交付质量。

一、目标与适用范围

本方案覆盖供应商项目负责人、顾问、交付人员、运维人员及其他能够接触客户资料、系统权限、工作底稿或服务成果的人员调整。调整包括离场、替换、岗位变更、临时增援和长期缺岗。

管理目标是确保每次调整均有明确原因、授权记录、能力核验、交接证据和权限处置记录；对客户服务、保密义务、质量标准或关键节点可能造成影响的调整，先评估并落实控制措施，再安排人员变更。

二、启动条件与责任分工

供应商发现计划内离职、岗位调动、长期缺勤或能力不匹配时，应由其项目负责人及时提交人员调整申请。专业服务公司项目负责人确认业务影响并提出交接要求；供应商管理负责人核对合同约定、人员名单和履约记录；信息安全或系统管理员评估账号、设备及数据访问风险；客户接口人仅在合同或项目约定要求时参与确认。

申请材料应包括调整原因、拟离场人员和拟接替人员的岗位、预计变更时间、能力证明、服务影响、交接安排及权限清单。材料不完整或接替人员未经核验时，供应商管理负责人应退回补充，且不得将未获批准人员安排至受控工作。

三、阶段一：登记并评估风险

收到申请后，专业服务公司项目负责人应先核对受影响的任务、客户承诺、