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证券从业之金融市场基础知识能力测试B卷【重点】附答案详解

1.（）是指依据基金公司章程设立，是在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。

A.公司型基金

B.股票基金

C.私募基金

D.契约型基金

【答案】：A

2.公开募集基金应当经（）注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。基金募集期满，达到设立标准的，应向（）办理基金备案手续。

A.中国证监会；中国证监会

B.中国证券投资基金业协会；中国证监会

C.中国证监会；中国证券投资基金业协会

D.中国证券投资基金业协会；中国证券投资基金业协会

【答案】：A

3.以下（）不属于风险管理的具体表现。

A.金融机构要主动有意识地承担风险

B.金融机构要被动无意识地承担风险

C.金融机构要对风险采取系统和科学的管理措施

D.金融机构要认真分析和衡量风险

【答案】：B

4.下列选项中，不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是()。

A.证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户

B.担保证券的记录以及发行人权利的行使

C.投资收益的处分

D.持券信息披露义务

【答案】：A

5.关于交易所交易基金（ETF），下列选项错误的是（）。

A.ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点

B.ETF最大的特点是实物申购、赎回机制

C.ETF实行一级市场和二级市场并存的交易制度

D.在二级市场，ETF与普通股票一样在