期货投资者适当性评估风险告知书模板.docxVIP

期货投资者适当性评估风险告知书模板.docx

期货投资者适当性评估风险告知书模板

本告知书依据《中华人民共和国期货和衍生品法》《证券期货投资者适当性管理办法》《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》制定，是期货经营机构履行法定适当性义务、投资者确认自身风险认知的法定留痕文件，所有条款不构成对经营机构法定责任的免除，也不放大投资者的法定责任边界。

一、适用范围与签署要求

本告知书不存在任何诱导交易、隐瞒风险、单向免责的条款，是所有期货市场参与者开通交易权限前必须签署的合规文件，不得省略、删减或代签。

1.强制适用场景：本告知书适用于以下四类业务场景，未签署不得开通对应交易权限：

■自然人、机构客户首次开立期货账户，申请基础商品期货交易编码；

■客户申请开通金融期货、商品期权、特定国际化品种、场外衍生品、个股期权等高阶交易权限；

■客户风险承受能力评估结果有效期满2年，重新完成评估前；

■客户年龄、财务状况、投资经验发生重大变化，主动申请调整风险承受能力等级。

2.签署主体要求：

■自然人客户必须本人持有效身份证件签署，严禁委托他人代签；年龄超过70周岁的客户，必须由成年家属陪同签署，全程双录确认；

■机构客户必须由持有效授权书的授权代表签署，加盖机构公章，同时提供营业执照、授权代表身份证明文件；

■无民事行为能力、限制民事行为能力的客户，不得签署本告知书开通任何期货交易权限。